# 7. 风控、合规与审计

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AML/KYC、反欺诈分诊、尽调、ESG 审查，以及挡在不可逆动作（下单、支付、写账）前面的 action firewall。

## 尽调、AML/KYC 与防火墙

- [due-diligence-agents](https://github.com/zoharbabin/due-diligence-agents) - 多智能体的并购 / 企业尽调工作流。
- [cordum](https://github.com/cordum-io/cordum) - 在高风险工具调用执行前做审批的 agent action firewall。
- [tcaml-framework](https://github.com/tomcustos/tcaml-framework) - 带明确人工闸门的开源 AML/KYC/KYB agent 框架。
- [MutiAgent4Fraud](https://github.com/zheng977/MutiAgent4Fraud) - 多智能体反欺诈检测研究系统。
- [agentfactory-business-plugins](https://github.com/panaversity/agentfactory-business-plugins) - 覆盖 AML/KYC、IFRS9、Basel 等主题的银行金融 agent skills。
- [banking_plugin_qcc](https://github.com/duhu2000/banking_plugin_qcc) - 🇨🇳 银行类 agent，配合企查查 MCP 做中国尽调。
- [FinVault](https://github.com/aifinlab/FinVault) - 面向执行落地的金融 agent 安全评测。
- [ESGenius](https://github.com/ANGEL-NTU/ESGenius) - 面向 LLM 的 ESG 知识评测基准。
- [cre-acquisition-orchestrator](https://github.com/ahacker-1/cre-acquisition-orchestrator) - 商业地产收购 agent 框架：尽调、承销与融资。

## 踩坑提示

合规 agent 应该提出建议，而不是自动放行。保留人工闸门，以及对每条被覆盖告警的不可篡改审计日志。

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